在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有()
A.是否建立法律风险提示制度
B.是否建立风险预警制度
C.是否建立年度风险报告制度
D.是否建立法律风险咨询管理规定
E.是否建立、健全授权审批制度
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A.是否建立法律风险提示制度
B.是否建立风险预警制度
C.是否建立年度风险报告制度
D.是否建立法律风险咨询管理规定
E.是否建立、健全授权审批制度
A.是否建立法律风险咨询管理规定
B.是否确定合规风险管理工作的基本原则
C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
D.是否明确法律事务的范围
A.是否明确法律事务的范围
B.是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
A.制度总体评价标准
B.具体制度评价标准
C.审核控制的要求
D.日常法律控制的要求
A.制度是否合法
B.制度是否符合行业企业规定
C.制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划
D.约束与激励机制是否健全,能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果
E.是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
A.是否制定本机构银行卡业务风险控制的相关制度
B.是否明确了银行卡业务中的反洗钱工作要求
C.有无留存开卡人身份信息,是否联网查询开卡人身份信息
D.是否根据银行业务发展情况及时修订相关风险管理制度
A.明确责任,强化制度建设管理
B.确保与法律及监管要求的一致性
C.突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D.引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E.强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
A.法律、法规和标准的识别和获取的情况
B.定期和及时对作业活动和生产设施进行风险评价情况
C.企业隐患排查治理制度是否满足安全生产需要
D.风险评价结果的上报
A.施工安全技术措施制度
B.绩效考核评价制度
C.企业负责人施工现场带班制度
D.施工安全生产应急管理制度
E.施工机械设备安全管理制度
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