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提问人:网友CYH2021 发布时间:2022-05-28
[多选题]

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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匿名网友[174.***.***.82]选择了 C
1天前
匿名网友[21.***.***.101]选择了 D
1天前
匿名网友[165.***.***.36]选择了 C
1天前
匿名网友[163.***.***.98]选择了 BD
1天前
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1天前
匿名网友[215.***.***.47]选择了 AC
1天前
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1天前
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更多“证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。”相关的问题
第1题
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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第2题
证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在()。

A.证券经纪人是自然人

B.证券经纪人不是证券公司的正式员工

C.证券经纪人是法人

D.证券经纪人是证券公司的正式员工

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第3题
证券经纪人应当具有证券从业资格,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券
经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。 ()

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第4题
下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应该做到()。

A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训

C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同

D.证券公司应当建立健全客户回访制度

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第5题
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

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第6题
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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第7题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第8题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()A.证券

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

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第9题
证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。()A.正确B.错误

证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。()

A.正确

B.错误

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第10题
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相
应的法律责任。

A.证券公司

B.证券经纪人

C.证券公司法人

D.其主管人员

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第11题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和
义务。委托合同应当载明证券公司和证券经纪人的住所。()

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