证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
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A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
A.证券公司财务状况
B.与证券经纪人有关的管理制度
C.证券公司经理的财务状况
D.证券经纪人制度启动实施方案
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
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