关于合规推荐,以下说法错误的是()
A.主体身份要明确
B.推介产品有依据
C.客户操作有途径
D.业务开展有界限
- · 有3位网友选择 B,占比37.5%
- · 有3位网友选择 A,占比37.5%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
A.主体身份要明确
B.推介产品有依据
C.客户操作有途径
D.业务开展有界限
以下关于合规风险的说法,错误的是()。
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B.合规总监是公司合规负责人
C.合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D.合规总监组织实施公司反洗钱工作
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
A.联盟链参与方需要事先达成某种协议,以促进联盟链的运转
B.联盟链需要身份管理
C.区块链应用仍要求可运营、可管理、可维护,要合法合规,还要能可持续增长
D.公有链不需要身份管理
以下关于合规风险的说法不正确的是 ()
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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