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提问人：网友yujiayi119 发布时间：2022-01-06
[单选题]

关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）

A.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币

B. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

C. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

D. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

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匿名网友[201.***.***.56]选择了 A
1天前
匿名网友[246.***.***.26]选择了 B
1天前
匿名网友[60.***.***.5]选择了 B
1天前
匿名网友[186.***.***.152]选择了 C
1天前
匿名网友[129.***.***.22]选择了 B
1天前
匿名网友[205.***.***.74]选择了 B
1天前
匿名网友[239.***.***.4]选择了 A
1天前
匿名网友[106.***.***.148]选择了 B
1天前
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第1题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法
中正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广

B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外

D.证券公司应当自中国证监会出其无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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第2题
证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（)。

A.集合资产管理合同文本

B.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

C.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

D.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

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第3题
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（）。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

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第4题
集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。()

A．正确

B．错误

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第5题
集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段
等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投资者提供()等服务的业务行为。

A.投资理财

B.账户管理

C.资金划拨

D.资产托管

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第6题
关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）

A.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币

B.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

C.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

D.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

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第7题
证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括（)。A、资产托管协议及与资产托

证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括()。

A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

D、法律意见书

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第8题
以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。

A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称

B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整

C. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产

D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外

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第9题
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推
广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （）

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第10题
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （）

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