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提问人:网友shenquan619 发布时间:2022-01-06
[主观题]

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的

证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报

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更多“为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的”相关的问题
第1题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()

A.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

B.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

C.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其针管投资活动不需要进行限制

D.公司董事、监事本人及其配偶,利害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报

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第2题
关于基金管理人内部治理的监管,下列说法错误的是()

A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

B.基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制

C.基金管理人的股东、实际控制人不得有虚假出资或者抽逃出资行为

D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人的利益优先

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第3题
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障 ()的利益。A.公司

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障 ()的利益。

A.公司

B.股东

C.公司员工

D.基金份额持有人

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第4题
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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第5题
基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是()

A.基金份额持有人利益优先原则

B.制衡原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.公平对待原则

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第6题
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。A.股东B.

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A.股东

B.公司

C.基金份额持有人

D.公司员工

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第7题
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。A.股东B

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A.股东

B.基金公司

C.基金经理

D.基金份额持有人

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第8题
当基金管理公司股东利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益。()A.正确B.错

当基金管理公司股东利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益。()

A.正确

B.错误

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第9题
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

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