题目内容
（请给出正确答案）
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
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更多“证券投资顾问业务的内部控制要求包括（)。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制”相关的问题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限。自协议开始之日起不得少于5年
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
I 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I IV
D.I Ⅱ Ⅲ IV
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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