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提问人:网友intbook 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于AIFMD指令中的注册监管,下列说法错误的是()。A.引入了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员

关于AIFMD指令中的注册监管,下列说法错误的是()。

A.引入了“欧盟护照”的概念

B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利

C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

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第1题
关于仓单质押的贷后监管,下列说法错误的是()。
A、应建立专门的仓单质押信贷业务企业授信管理专用台账,记录业务发生和仓储物出库等过程

B、应对质押仓单项下的仓储物定期实地查库,并至少每两周与保管人核实仓储物进出库、品质变动等情况

C、要加强对质押仓单保管,严格出入库手续

D、不定期进行价值重估

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第2题
下列关于我国当前银行监管框架的说法中,错误的是()
A.银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件构成

B.部门规章和规范性文件是基础和主干

C.部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳

D.《中华人民共和国银行业监督管理法》明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责

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第3题
背景资料:

XX高速公路分四个阶段施工,其中软基段长达14Km,该段软土地基处理采用清除鱼塘淤泥及田地杂物,回填河砂至地表,再铺设60cm厚的砂砾垫层,打塑料板间距1.2m,长度为11m,其上层铺两层土工布,土工布之间是50cm砂,第二层土工布上仍是填砂。施工单位处XX年3月底开始施工到XX年10底,填砂已达到设计高程。路基填筑高度为4m左右,后因邻近的季华路立交桥高程提高,线路纵坡重新调整,12月底,路基填筑高度增加2.32-2.85m,施工单位接到变更设计图纸后继续施工,到XX年12月底,路基填筑高度达5.8米。次年元旦,该段路基发生了滑坍,路基平均下沉2m,工人C和X下在此段路填筑土,C及时跳离逃生,X则随路基滑下,后被救起,经医院抢救无效死亡。

关于本次事故的管理原因,下列说法错误的是()。

A.设计单位对设计方案考虑欠周全

B.没有按规范编制专项的工程安全施工组织设计

C.缺乏专门的管理人员进行现场指挥和监管

D.违反特种设备操作规程

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第4题
稽核业务监督的范围为()等外围系统交易业务。

A. CCBS系统交易业务

B. 证券系统

C. 个贷系统

D. 信用卡系统

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第5题
我国的金融监管体制发展的阶段不包括()

A. 统一监管阶段

B. “一行一会”阶段

C. “一行两会”阶段

D. “一行三会”阶段

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第6题
关于贷款分类的异议,下列说法错误的是()
A、贷款分类是银行稳健经营的需要

B、贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础

C、贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

D、一般银行在处置不良资产是不需要贷款分类,在重组时则需要对贷款分类

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第7题
下列关于股票价值的说法错误的是()。

A.股票的票面价值又被称为“面值”

B.如果以面值作为发行价,被称为“平价发行”

C.股票的内在价值决定股票的市场价格

D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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第8题
假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,发行在外的基金总份额为30亿份,那么其基金份额净值为()元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35

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第9题
下列选项中,不属于合约标的资产的是()。

A.市场利率

B.股票市场指数

C.信用等级

D.债券市场指数

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第10题
下列是审批制缺陷的是()、

A、降低效率

B、既检查文件的内容又检查文件的形式,难度很大

C、强调政府一面,容易造成对市场的漠视

D、甄别了虚假的信息

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