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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-12
[多选题]

下列哪些是分支机构合规岗应履行的反洗钱工作职责（）

A.客户洗钱风险等级分划分

B.反洗钱宣传和培训

C.大额交易和可疑交易报告

D.反洗钱制度、重大事项、工作小组成员变更的报备（人行、证监局）

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匿名网友[16.***.***.105]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第2题
各部门履行客户身份识别义务时，如发现黑名单客户，应当向合规管理部反洗钱监测中心报告，经审核、分析甄别后仍确认为黑名单客户的，由合规管理部反洗钱监测中心向（)报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行当地分支机构报告

C.中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告

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第3题
分支机构应当制定反洗钱工作考核办法，同时，分支机构的反洗钱工作考核还须纳入合规与风险管理考核体系。（）
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第4题
反洗钱岗位人员包括哪些？（)

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第5题
按照反洗钱法律规定，金融机构应：A.指定专人负责反洗钱工作。B.要求分支机构建立反洗钱内控制度。C.

按照反洗钱法律规定，金融机构应：

A.指定专人负责反洗钱工作。

B.要求分支机构建立反洗钱内控制度。

C.对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

D.开展反洗钱合规检查。

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第6题
分支机构应设立反洗钱领导工作小组组织实施反洗钱工作，应至少每年召开二次会议。领导小组成员由管理层、合规风控专员、综合、财务、电脑、业务、营销等部门负责人组成，总经理任组长，合规风控专员任副组长。（）
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第7题
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（)识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

A.被动

B.主动

C.定期

D.经常

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第8题
营业部需设立反洗钱专岗，由运营总监或合规负责人兼任，并将名单向法律合规部报备。（）
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第9题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理的第一道防线指的是（）

A.保险公司各单位和各部门履行合规管理

B.保险公司各部门和分支机构履行合规管理

C.保险公司各团队和各部门履行合规管理

D.保险公司各机构和各团队履行合规管理

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第10题
人民银行省以下分支机构履行反洗钱职责的实践中，获得了哪些经验？
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第11题
公司大额交易和可疑交易报告由（）依法向中国反洗钱监测分析中心进行报送

A.分支机构反洗钱岗人员

B.分支机构运营岗人员

C.总公司反洗钱岗人员

D.总公司运营岗人员

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