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提问人:网友zuizui4900 发布时间:2022-01-06
[多选题]

该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第1题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

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第2题
等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.律师事务所

D.资产评估机构

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第3题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.直接或者间接参与期货交易的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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第4题
期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在()日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

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第5题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

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第6题
公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会成员不得少于3人。()

A.正确

B.错误

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第7题
公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。()

A.正确

B.错误

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第8题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。

A.良好的职业道德

B.诚实守信的品质

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

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第9题
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

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第10题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()

A.正确

B.错误

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