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提问人：网友lwhsy59 发布时间：2022-01-06

[主观题]

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是（)。A．应当与客户签订

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。

A．应当与客户签订代理交易协议

B．应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查

C．应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度

D．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

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更多“根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是（)。A．应当与客户签订”相关的问题

第1题

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第2题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第3题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第4题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第5题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与()等部门严格分开。

A.资金

B.财会

C.经纪

D.物业管理

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第6题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B. 资产管理

C. 投资银行

D. 物业管理

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第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分

离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理

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第8题

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（）

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第9题

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易

数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

听力原文：按照自营业务的内部控制要求，应该建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。故选ABC。在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

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