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提问人：网友nhxy2005
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。（)A．正
根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()
A．正确
B．错误
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第3题
听力原文：按照自营业务的内部控制要求，应该建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。故选ABC。在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A.经纪
B.资产管理
C.投资银行
D.物业管理
第4题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括（)。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第6题
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A.建立“防火墙”制度B.加强自营账户的集中管理和访
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
第9题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A.人员
B.账户
C.信息
D.资金
第10题
以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行
B. 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
C. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D. 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
