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提问人:网友CXX1981 发布时间:2022-01-06
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期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。A

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。

A. 20日

B. 1个月

C. 2个月

D. 3个月

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更多“期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。A”相关的问题
第1题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,下列行为中正确的是()。

A.与客户约定分享利益的比例

B.与客户约定分担风险的比例

C.向客户做获利保证

D.事先向客户出示风险说明书

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第2题
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

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第3题
期货交易所章程应当载明的事项有()。

A.设立目的和职责、营业期限

B.名称、住所和营业场所

C.管理人员的产生、任免及其职责

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

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第4题
期货公司有下列哪些情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.拟更换董事长、总经理

B.客户发生重大透支、穿仓

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

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第5题
下列有关强行平仓责任的处理,说法正确的有()。

A.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担

B.期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担,法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外

C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

D.期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担

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第6题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。

A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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第7题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

C.中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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第8题
张某通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第9题
设立期货交易所,负责审批的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会.

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第10题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

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