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提问人:网友ds200000 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。[2012年3月真题]

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查,防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

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1天前
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第1题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。[2013年3月真题]

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第2题
期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法利益。()[2012年9月真题]
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第3题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[2011年11月真题]

A.下一交易日开市前

B.当日结算后

C.期货交易所规定期限内

D.当日结算前

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第4题
全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()。[2010年5月真题]

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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第5题
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。[2010年5月真题]

A.及时向期货交易所报告

B.及时向中国期货协会报告

C.及时向中国期货业协会报告

D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

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第6题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。()[2010年6月真题]
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第7题
下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。[2012年9月真题]

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

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第8题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?()[2010年9月真题]

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

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第9题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。[2010年6月真题]

A.珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉

B.以本人名义从事期货交易

C.向客户充分揭示期货交易风险

D.具有良好的职业道德与守法意识

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第10题
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员可以依法向 ()报告。[2012年9月真题]

A.中国证监会

B.公安机关或者检察院

C.中国期货业协会

D.新闻媒体

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