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提问人：网友waytide 发布时间：2022-01-06

[多选题]

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担。

A.违约会员的自有资金

B. 期货交易所风险准备金

C. 期货交易所自有资金

D. 结算担保金

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第1题

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）

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第2题

会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()

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第3题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的

B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的

C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的

D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

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第4题

由于（）造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

A.本公司员工罢工

B.城市电力中断

C.市场原因

D.地区通讯设施中断

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第5题

以下各项中符合期货从业资格申请条件的有（）。

A.已经被期货公司聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚

C.最近2年内未受过行政处罚

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

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第6题

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法中正确的有（）。

A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C.投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

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第7题

下列行为中构成交割违约的有（）。

A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物

B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单

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第8题

该期货公司应受到的处罚是（）。查看材料

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

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第9题

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。

A.相同部门的不同人员分开办理

B.不同部门和人员分开办理

C.所有部门统一办理

D.相同部门的人员统一办理

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第10题

侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（）确定管辖。

A.侵权行为发生地

B.侵权结果发生地

C.当事人选择的诉由

D.违约方住所地

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