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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-06
[判断题]
针对客户融资融券业务开通，呼叫中心首次回访失败，营业部应在7个工作日内完成后续回访并记录留痕（）
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是
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第3题
以下哪些行为属于违规行为（）
A.在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险
B.协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求
C.委托他人从事客户招揽活动
D.未取得证券投资咨询执业资格，向客户推荐股票
第4题
听力原文：资金管理包括受理客户资金的存取、受理客户开通银证转账申请、指定/变更存管银行申请等。目前我国尚未进行融资融券业务。故选ABC。证券营业部资金管理的主要内容包括()。
A.受理客户资金的存取
B.受理客户开通银证转账申请
C.指定/变更存管银行申请
D.为客户进行适度融资
第5题
原则上不得为洗钱高风险等级客户新办理：融资融券业务（首次授信）、股票期权业务、独立交易单元权限、量化交易使用平台、私募产品开通PB业务业务。已开通前述业务的客户风险等级变为高风险时，分支机构应按照反洗钱重新身份识别要求立即开展识别工作，留存识别底稿，如发生可疑情形及时报送可疑交易，合同到期原则不再续签（）
第7题
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？ 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.与客户签订融资融券等信用交易合同
C.代办股份确认
D.交易密码挂失
E.开通网上交易
第10题
关于资产池延伸质押功能，以下表述错误的是（)。
A.主要针对本行敞口授信客户
B.资产池客户必须开通延伸质押功能
C.入池银票、存单、保证金存款等均可作为缓释工具
D.可以缓释表外融资业务占用的风险加权资产
