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提问人:网友sha88mu 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元

B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.具备较强的经营管理能力

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1天前
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1天前
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1天前
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更多“下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是()。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低”相关的问题
第1题
下列属于设立子公司的有利条件的是( )

A、便于经营,财务会计制度要求也比较简单

B、经营期内,境外子公司的亏损可以在当期抵冲母公司的利润,减轻税收负担

C、若东道国适用税率低于居住国,子公司的积累利润可递延纳税,有时子公司的适用税率比分公司低

D、子公司与母公司之间的资本转移,不涉及所有权变动,不必负担税收

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第2题
一般说来,证券投资基金当事人之问的关系包括()。

A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系

B.基金管理人和基金托管人之间的关系

C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系

D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

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第3题
投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。()
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第4题
公司因业务发展需要增加资本额而发行新股,此举之后,若会计期内增量资本没有产生相应效益,这将减少每股净利,股价会随之下降。()
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第5题
所谓金融自由化,是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松,以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。()
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第6题
中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。 ()
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第7题
证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。()
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第8题
发行一级有担保存托凭证,美国的相关法律对其公开性没有要求。()
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第9题
由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且()。

A.流动性高

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

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第10题
通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.结构化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

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