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提问人：网友zhou8604
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检
查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
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第3题
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。
A. 3年以下有期徒刑或者拘役
B. 5年以下有期徒刑或者拘役
C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
第6题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见？（）
A. 期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B. 期货公司的临时报告存在重大遗漏
C. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D. 违反有关风险监管指标管理规定
第9题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些标准？（）
A. 人民币9000万元
B. 人民币4500万元
C. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%
D. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
