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提问人:网友gzmeng 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。A.另类子公司同一高级管

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

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更多“下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。A.另类子公司同一高级管”相关的问题
第1题
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非

下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。

A.下设机构

B.为他人从事场外配资

C.投资非上市公司股权

D.从事实体业务

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第2题
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外担保C.另

下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。

A.另类子公司可以融资

B.另类子公司不得对外担保

C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.另类子公司不得从事投资以外的业务

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第3题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。

A、另类子公司可以下设子公司

B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系

C、另类子公司可以从事投资以外的业务

D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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第4题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()

①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系

②可以下设机构

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A、③

B、②④

C、②③

D、①④

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第5题
证券公司应当对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查;从事另类投资、私募基金管理等活动的子公司,应当由证券公司选派人员作为子公司一般管理人员负责合规管理工作()
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第6题
下列关于设立另类子公司的说法正确的是()。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类

下列关于设立另类子公司的说法正确的是()。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第7题
关于证券公司另类子公司业务范围的理解,正确的是()。Ⅰ.另类子公司进行投资业务,可以运用合法筹集的资金Ⅱ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司之间的业务范围Ⅲ.以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司的母公司负责Ⅳ.另类子公司不得从事投资业务之外的业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

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第9题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备()核准的证券自

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备()核准的证券自营业务资格。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

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第10题
证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报

证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A.5

B.8

C.10

D.20

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