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提问人:网友18***122 发布时间:2023-01-15
[单选题]

A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元,佣金比率为 0.1%, 由 C 银行托管,2017 年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额 2000 万元,买入股票金额 3000 万元。在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票, 该股票当日 13:50 盘中停牌, 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是()。

A.13:40

B.15:20

C.由于该股票停牌, 当日交易申报不能被接受

D.10:50

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B、15:20
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第1题
公募基金券商结算模式又称“直接进场交易模式”,公募基金管理人租用券商交易单元、使用券商在交易所的席位参与交易,交易指令直接发送至交易所。托管与结算都是由托管银行来承担。()
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第2题
某证券投资基金与-券商签订了交易单元租用合同,某日该基金有三笔A股交易佣金,分别为5元、4元、3元,该基金为此三笔交易.最终支付的佣金总额为()元

A.12

B.0

C.15

D.30

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第3题
公募基金券商结算模式,是指()等机构依法设立的各类金融产品在证券公司经纪业务体系内开立交易账户,通过证券公司完成场内交易。

A.公募基金

B.私募基金

C.资产管理机构

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第4题
公募基金券商结算模式下,每笔委托均由()进行前端资券足额验证,()于每个交易日日终根据交易所和中国结算下发的数据进行清算交收,并向管理人和托管人发送相关交易结算数据,管理人、托管人、证券公司每日清算后对账。

A.证券公司

B.银行

C.交易所

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第5题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第6题
托管人结算模式(旧模式)与券商结算模式(新模式)在投资范围存在差异,由于证券公司支持所有的场内交易业务品种,因此新模式下公募基金的投资范围将有所扩充,不仅能做股票、债券、期货、港股通等品种的交易,还可做融资融券、个股期权等业务品种的交易。()
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第7题
证券投资基金进行场内证券交易,除需向券商支付佣金外,还需要支付的交易成本包含()

A.过户费、托管费、证管费

B.印花税、交易单元流量费、证管费

C.过户费、经手费、印花税

D.过户费、销售费、证管费

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第8题
下列关于股权投资基金与证券投资基金的表述,错误的是()。

A.公募证券投资基金的募集方式是公开募集

B.私募证券投资基金的投资标的是股票或债券

C.公募股权投资基金的募集方式是公开募集

D.私募股权投资基金的投资标的是公开交易的股权

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第9题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第10题
券商结算模式产品直接使用结算券商的指定交易单元,不需要管理人租用交易单元()
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第11题
下列说法错误的是()。

A.证券投资基金可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金

B.私募股权基金通过私募形式对私有企业进行权益性投资

C.私募股权基金在交易实施过程中未考虑将来的退出机制

D.风险投资基金又称创业基金

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