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会务业务中,监管是否随意更换从业人员的监管方式是()
A.现场查看、查阅从业人员台账
B.查阅班前会记录
C.电话询问
D.查阅从业人员台账
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A.现场查看、查阅从业人员台账
B.查阅班前会记录
C.电话询问
D.查阅从业人员台账
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
英国根据众筹平台是否从事支付业务功能,来确定是否需要负责监管支付行为的审慎局加入监管。()
A.负责辖区内保险公司、保险公司分支机构的市场准入、退出和机构监管
B.负责辖区内保险公司分支机构保险许可证颁发、送达和更换
C.辖区内保险销售从业人员、保险经纪从业人员和保险公估从业人员的监管
D.对辖区内保险产品信息的披露情况进行监管
A.正确
B.错误
银行业从业人员在业务活动中,为了赢得客户的信赖,可以向客户暗示规避外汇监管的规定。()
A.正确
B.错误
A.指定监管场地经营单位变更的
B.海关总署同意立项批复之日起2年内未向直属海关申请预验收的
C.被从指定监管场地名单中删除,停止指定监管场地运营海关业务后,拟重新开展指定监管场地海关业务的
D.指定监管场地更换法定代表人
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
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