组织应管理与业务相关的最重要的合规义务,而非一般合规义务。()
- · 有6位网友选择 错,占比60%
- · 有4位网友选择 对,占比40%
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营
A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件化信息
D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
A.合规政策
B.合规监管办法
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
A.相关方的有关需求和期望(即要求)
B.与环境管理体系有关的相关方
C.与组织业务相关并在供方处产生的的环境因素
D.需求和期望中哪些将成为其合规义务
A.相关方的有关需求和期望(即要求)
B.与环境管理体系有关的相关方
C.与组织业务相关并在供方处产生的环境因素
D.需求和期望中哪些将成为其合规义务
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!