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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-19
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组织应管理与业务相关的最重要的合规义务,而非一般合规义务。()

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第1题
关于合规管理,下列表述不正确的是()。

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营

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第2题
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标,须考虑()。

A.风险和机遇

B.相关的合规义务

C.信息交流的内容

D.组织的重要环境因素

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第3题
依据ISO14001:2015标准,下列关于合规义务正确的表述是()

A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织

B.合规义务不会给组织带来机遇

C.组织应保持其合规义务的文件化信息

D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

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第4题
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规监管办法

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第5题
依据ISO14001:2015标准,组织建立环境目标时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务,并考虑
其()。

A风险和机遇

B.人员能力

C.信息反馈

D.业务过程

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第6题
依据GB/T24001-2016标准,在理解相关方的需求和期望时,组织应确定()

A.相关方的有关需求和期望(即要求)

B.与环境管理体系有关的相关方

C.与组织业务相关并在供方处产生的的环境因素

D.需求和期望中哪些将成为其合规义务

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第7题
依据ISO14001:2015标准6.1.4条款,组织应策划措施管理()

A.重要环境因素

B.合规性义务

C.经营要求

D.所识别的风险和机遇

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第8题
依据GB/T24001-2016标准,在理解相关方的需求和期望时,组织应确定()

A.相关方的有关需求和期望(即要求)

B.与环境管理体系有关的相关方

C.与组织业务相关并在供方处产生的环境因素

D.需求和期望中哪些将成为其合规义务

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第9题
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。

A、合规管理的相关规则不包括职业道德

B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致

D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

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