各分支行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限应符合监管规定和我行制度要求,销售文件的最短保管年限为年,高风险产品销售录音录像资料应保留到产品到期兑付完毕()
A.5
B.10
C.15
D.20
- · 有3位网友选择 C,占比37.5%
- · 有3位网友选择 A,占比37.5%
- · 有2位网友选择 D,占比25%
A.5
B.10
C.15
D.20
A.商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度,确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定
B.商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度,防范客户信息被不当使用
C.商业银行应当建立文档保存制度,妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料
D.商业银行应当具备与管控理财产品销售风险相适应的技术支持系统和后台保障能力
E.商业银行尽快建立完整的销售信息管理系统,设置必要的信息管理岗位,确保销售管理系统安全运行
证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料,保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束
D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
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