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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-03-05
[单选题]

各分支行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限应符合监管规定和我行制度要求,销售文件的最短保管年限为年,高风险产品销售录音录像资料应保留到产品到期兑付完毕()

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案
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C、15
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1天前
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1天前
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第1题
涉及吞没卡的取卡、交接、保存、销毁等相关资料,各分支行应妥善保管,保管期限不少于()年。

A.1

B. 2

C. 3

D. 5

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第2题
下列有关商业银行销售内控制度的说法,正确的是()。

A.商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度,确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定

B.商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度,防范客户信息被不当使用

C.商业银行应当建立文档保存制度,妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料

D.商业银行应当具备与管控理财产品销售风险相适应的技术支持系统和后台保障能力

E.商业银行尽快建立完整的销售信息管理系统,设置必要的信息管理岗位,确保销售管理系统安全运行

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第3题
各业务管理部门及分支行应妥善保管理财业务所有文件、记录、录音、凭证、客户信息等相关资料,履行保密义务,防范客户信息被不当使用。()
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第4题
证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

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第5题
银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和
数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。()

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第6题
证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.20D.30

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料,保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第7题
金融机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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第8题
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法不正确的是()。
A、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束

D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第9题
理财产品销售文件应符合相关监管规定,风险揭示语言要通俗易懂,要充分告知客户权益及预期收益,并履行理财产品相关收费告知义务。()
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第10题
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存
制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,不得修改客户资料。()

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第11题
在开展理财业务时,产品销售文件应符合相关监管规定,风险揭示语言要通俗易懂,要充分告知客户权益并履行理财产品相关收费告知义务。()
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