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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-18

[单选题]

针对在客户身份识别和客户交易环节发现的异常情形，请于事件发生（）填写风险事件防控成效表、提供详细描述事件发生经过的情况报告报送可疑交易集中监测中心，同时于反洗钱监测管理系统录入风险事件

A.三个工作日内

B.五个工作日内

C.七个工作日内

D.十个工作日内

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第1题

针对在客户身份识别和客户交易环节发现的异常情形，请于事件发生（）填写风险事件防控成效表、提a供详细描述事件发生经过的情况报告报送可疑交易集中监测中心，同时于反洗钱监测管理系统录入风险事件

A.三个工作日内

B.五个工作日内

C.七个工作日内

D.十个工作日内

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第2题

针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施，包括（)

A.强化身份识别

B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备

C.交易额度、频次与渠道限制

D.提高审批层级

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第3题

客户身份识别也就是落实“了解你的客户”原则，在展业、承保、保全、理赔、客服、收付费等各业务环节，认真识别客户身份，收集客户信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人（）

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第4题

针对不同风险等级的客户，采取相同的身份识别措施和交易监控。（)

针对不同风险等级的客户，采取相同的身份识别措施和交易监控。()

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第5题

邮政储蓄机构在开立个人存款账户环节应认真开展（）工作

A.客户身份识别

B.客户识别

C.客户尽职调查

D.可疑交易报告

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第6题

客户身份识别包括以下哪些环节（)。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理

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第7题

保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括()：

A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系

B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质

C.适当延长客户身份资料的更新周期

D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度

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第8题

保险机构可以对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽责调查及其他风险控制措施，包括()

A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系

B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质

C.适当延长客户身份资料的更新周期

D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度

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第9题

在与客户的业务关系存续期间，营业部应当在为客户办理后续业务、日常客户服务、交易监测等环节持续对客户身份进行识别，关注客户交易及日常经营活动，跟踪了解客户身份基本信息、客户的交易目的和交易性质、控股股东或实际控制人、受益所有人是否发生变化，提醒客户及时更新原留存相关资料，确保当前进行的交易符合公司对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识（）

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第10题

金融机构要组织相关岗位人员在理解各类型可疑交易活动全流程交易模式和背景基础上，深入掌握各交易流程、各环节的可疑交易识别点，学习运用可疑交易三维度分析方法，结合客户身份、资金交易和行为特点，做好可疑交易监测、类型识别和研判工作（）

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第11题

针对金融行动特别工作组公布的高风险的国家或地区，义务机构应采取哪些适当的风险管理措施（）

A.针对来自高风险国家或地区的客户，采取强化客户身份识别措施

B.在对客户进行洗钱风险评估、划分客户风险等级时，应将高风险国家或地区作为考量因素，纳入客户洗钱风险评估标准

C.当发现可疑情形时及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D.针对来自高风险国家或地区的客户，采取强化交易监测措施

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