一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括()。
A.制定合规审核机制
B.合规审核处罚
C.合规审核调查
D.合规审核评价
- · 有4位网友选择 D,占比50%
- · 有3位网友选择 A,占比37.5%
- · 有1位网友选择 B,占比12.5%
A.制定合规审核机制
B.合规审核处罚
C.合规审核调查
D.合规审核评价
基金管理人的合规审核程序不包括()。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.实施充分且有代表性的压力评估和测试
B.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
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