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提问人:网友lqlq2018 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销

管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第1题
下列关于证券承销商的说法错误的是 ()A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为

下列关于证券承销商的说法错误的是 ()

A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商

B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商

C.在承销过程中,股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托,按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者,从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展

D.只有持有企业7%以上股份的证券经营机构,或是其前五名股东之一,才能成为该企业的主承销商

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第2题
以下属于发行过程中的不当行为的是()。 A.承销商进行虚假承销B.以提供透支、回扣等

以下属于发行过程中的不当行为的是()。

A.承销商进行虚假承销

B.以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票

C.向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格

D.证券经营机构透支申购股票

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第3题
股票承销业务中的不当行为证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投

股票承销业务中的不当行为

证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投资者认购。

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第4题
下列关于承销准备的论述正确的有()。

A.承销商实施证券承销前,应当向中国证监会报送发行与承销方案

B.承销团由两家以上承销商组成,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动

C.主承销商应当设立专门的部门或者机构,协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作

D.承销商在承销过程中,不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票

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第5题
证券经营机构业务内容主要分为()三类。A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理C.承销、

证券经营机构业务内容主要分为()三类。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.承销、自营和经纪

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第6题
在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后()止

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

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第7题
公开发行的股票由( )承销。

A.证券经营机构

B.发行人

C.证券交易所

D.发行人和证券经营机构联合销售

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第8题
W股份有限公司公开发行股票,依据法律规定,下列人员在股票承销期内和期满后6个月内可以买卖公司证券的有( )。

A.W公司的经理

B.为W公司的股票发行出具审计报告的某审计机构

C.为W公司的股票发行出具资产评估报告的机构

D.在W公司发行股票过程中提供法律意见的某律师事务所

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第9题
所有证券承销机构,在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自
己所承销的股票,只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。 ()

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第10题
企业发行企业债券,应当由证券经营机构承销。证券经营机构承销企业债券,应当对发行债券的企业的发行章程和其他有关文件的()进行核查。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.有效性

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