证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销
A承销未经核准的证券
B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
A承销未经核准的证券
B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
下列关于证券承销商的说法错误的是 ()
A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商
B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商
C.在承销过程中,股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托,按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者,从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展
D.只有持有企业7%以上股份的证券经营机构,或是其前五名股东之一,才能成为该企业的主承销商
以下属于发行过程中的不当行为的是()。
A.承销商进行虚假承销
B.以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票
C.向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格
D.证券经营机构透支申购股票
A.承销商实施证券承销前,应当向中国证监会报送发行与承销方案
B.承销团由两家以上承销商组成,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动
C.主承销商应当设立专门的部门或者机构,协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作
D.承销商在承销过程中,不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
证券经营机构业务内容主要分为()三类。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、自营和经纪
A.W公司的经理
B.为W公司的股票发行出具审计报告的某审计机构
C.为W公司的股票发行出具资产评估报告的机构
D.在W公司发行股票过程中提供法律意见的某律师事务所
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!