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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

下列何人不能担任海天证券公司的董事( )。

A.张某,家福证券公司职员

B.曾某,3年前任证券登记结算机构的负责人,因违法行为而被解除职务

C.王某,原某会计事务所注册会计师,3年前因违法行为而被撤销资格

D.李某,退休干部,年近80

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第1题
以下人员不能担任证券公司董事、监事、高级管理人员的有(  )。

A.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年的王某

B.担任破产清算的公司的董事并对该公司的破产负有个人责任的肖某,自该公司破产清算完结之日起未逾3年

C.因违法行为被解除职务的某证券交易所董事,被解除职务刚过3年

D.因违纪行为被解除职务的某证券登记结算机构财务负责人刘某,被解除职务刚过5年

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第2题
下列人员不能担任证券交易所负责人的有(  )。

A.王某10年前因犯侵占财产罪被判处有期徒刑3年

B.肖某在2年前因违法经营某企业,该企业被吊销营业执照

C.刘某原是某证券公司监事,3年前因违纪被解除职务

D.袁某原是某律师事务所律师,1年前因违法被撤销律师资格

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第3题
依据《证券法》的规定,证券公司可以采用的组织形式是(  )。

A.国有独资公司  B.个人独资公司

C.有限责任公司  D.股份有限公司

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第4题
下列人员中,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有(  )。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.证券发行公司从业人员

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第5题
根据我国现行法律规定,证券交易所的总经理由下列哪个机构任免?(  )

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

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第6题
下列做法正确的是(  )。

A.为股票发行出具审计报告的专业机构,在自开始承销该股票之日起第六个月起,买卖该种股票

B.为上市公司出具资产评估报告文件的人员,自资产评估报告完成并公布后第14日,买卖该种股票

C.证券公司可以为客户买卖提供融资融券服务

D.李某原为一私营企业主,后因经验丰富,管理企业有方,被聘为上海证券交易所负责人后,仍持有在上证上市的长虹集团的股票

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第7题
我国成立证券公司采取(  )。

A.登记制  B.核准制

C.特许制  D.许可制

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第8题
证券业协会的章程由(  )。

A.国务院证券监督管理机构制定,并报国务院批准

B.国务院证券监督管理机构制定,并报国务院备案

C.会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准

D.会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

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第9题
下列机构中哪一家不是证券交易服务机构?(  )

A.证券资信评估机构

B.证券登记结算机构

C.证券投资咨询机构

D.为证券上市出具法律意见书的律师事务所

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