题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友lwhsy59
发布时间:2022-01-06
[主观题]
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5
大类l5个级别。()
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A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C.财务状况良好,最近三年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
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