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提问人:网友gongbeihua 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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匿名网友[44.***.***.229]选择了 A
1天前
匿名网友[42.***.***.250]选择了 B
1天前
匿名网友[53.***.***.2]选择了 D
1天前
匿名网友[159.***.***.144]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[141.***.***.192]选择了 A
1天前
匿名网友[128.***.***.33]选择了 B
1天前
匿名网友[224.***.***.122]选择了 A
1天前
匿名网友[178.***.***.2]选择了 D
1天前
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更多“证券经纪业务管理的一般要求包括()。A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理”相关的问题
第1题
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。()
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第2题
对于投资者来说,除买卖B股需单独开立账户外,在一个A股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的。()
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第3题
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。()
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第4题
某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易,该上市公司于2009年5月进行了配股活动,配股认购截止日为5月15日,则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为()。

A.2010-5-15

B.2010-5-16

C.2010-5-17

D.2010-5-18

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第5题
下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()。

A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

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第6题
根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是()。

A.每3个月

B.半年

C.每9个月

D.每1年

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第7题
不属于禁止内幕交易的主要措施。

A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B.严禁从业人员炒买炒卖股票

C.必须使用专门的股票账户和资金账户

D.加强监管

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第8题
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B.一段时期内进行大量且连续的交易

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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第9题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立()。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

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第10题
收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益,对于以资融券方而言是其固定的融资成本。()
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