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提问人：网友cqbocl 发布时间：2022-01-06

[主观题]

（)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证券交易所

B.负责客户信用资金存管的商业银行

C.中国证监会派出机构

D.证券登记结算机构

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更多“（)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担”相关的问题

第1题

深圳证券交易所会员应承担的义务包括()。

A.维护投资者的合法权益

B.维护证券交易所的合法权益

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.按规定提供相关的业务报袁和账册

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第2题

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含()方面的要求。

A.成交速度

B.成交价格

C.价格波动

D.成交数量

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第3题

下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有()。

A.申请材料送交日（T一5日前）

B.中国结算公司上海分公司核准答复日(T一3日前)

C.向证券交易所提交公告申请日（T一1日前）

D.现金红利发放日(T+1日)

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第4题

证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括()。

A.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息

B.客户交存的担保物种类和数量

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.有关风险控制指标值

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第5题

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有()。

A.建立运作流程

B.确定运作原则

C.多人负责清算

D.控制运作风险

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第6题

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。 ()

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第7题

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。 ()

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第8题

资产管理业务的经营风硷主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

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第9题

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ()

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第10题

集合竞价确定成交价的原则是（）。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.价格优先和时间优先原则

D.最大成交量原则

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