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提问人:网友ylb2215 发布时间:2022-01-06
[判断题]

在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。

I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法

II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第2题
在我国,具有证券自营业务开展资格的证券公司进行自营业务,可以投资的产品品种包括()
A.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境外金融机构柜台交易的证券

B.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券

D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

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第3题
柜台交易的转让价格一般由()报出。

A. 证券公司

B. 投资者

C. 证券交易所

D. 证券登记结算机构

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第4题
(2009年考试真题)证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第5题
根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为包括()。

Ⅰ.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

Ⅱ.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

Ⅲ.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

Ⅳ.禁止将融得资金用于短期周转

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据市场发展需要,证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。 ()
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第7题
首次发行的股票在创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。 ()
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第8题
为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ()
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第9题
同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 ()
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第10题
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商,可以延长回购期限。 ()
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