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提问人:网友snow_1002 发布时间:2022-01-06
[主观题]

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由(

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由()。

A.期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

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更多“客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由(”相关的问题
第1题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在()工作日内向全体董事提交书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

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第2题
期货公司拟免除首席风险官的职务()。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第3题
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()-}1t准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

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第4题
负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括()。

A.中国证监会各省监管局

B.中国证监会各自治区监管局

C.中国证监会各直辖市监管局

D.中国证监会各县监管局

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第5题
按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

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第6题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有()。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元

D.申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元

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第7题
金融期货的投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易履约责任。

A.共享收益

B.期货公司风险自负

C.共担风险

D.买卖自负

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第8题
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的()。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

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第9题
若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括()。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

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第10题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有()。

A.期货公司的管理人员

B.期货公司的专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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