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提问人:网友rexchen 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.客户的身份

B.财务状况

C.投资经验

D.客户投资喜好

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第1题
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

A. 中国证监会

B. 期货业协会

C. 国务院

D. 国务院期货监督管理机构

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第2题
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()
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第3题
关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。

A. 充分揭示股指期货风险

B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

D. 测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

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第4题
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为()。

A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

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第5题
下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

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第6题
该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。 查看材料

A.3个月

B.5个月

C.6个月

D.12个月

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第7题
期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。()
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第8题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

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第9题
期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交()推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

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第10题
《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

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