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提问人:网友shijiangchao 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向()提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格

证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

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第1题
投资者可以提供近()内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

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第2题
()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

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第3题
营业部负责人不能兼任的职务有()。

A.其他营业部负责人

B.财务负责人

C.董事

D.监事

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第4题
期货公司变更股权()的,应当经中国证监会批准。

A.单个股东的持股比例增加到3%以上

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权

D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

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第5题
下列有关期货业协会的说法中,正确的有()。

A.期货业协会的章程由会员大会制定

B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

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第6题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成()。

A.投资建议

B.对投资者的获利保证

C.投资意见

D.对投资者的利益保证

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第7题
在我国,交割仓库不得有的行为有()。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库

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第8题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第9题
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
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第10题
张某通过从业资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。 查看材料

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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