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提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
[单选题]

基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成()的机制,建立部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。

A.权责明确、切实可行

B.权责统一、切实可行

C.权责明确、相互制约

D.相互制约、切实可行

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匿名网友[229.***.***.68]选择了 D
1天前
匿名网友[206.***.***.244]选择了 D
1天前
匿名网友[29.***.***.161]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[71.***.***.181]选择了 D
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匿名网友[246.***.***.136]选择了 A
1天前
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1天前
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匿名网友[250.***.***.226]选择了 D
1天前
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1天前
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更多“基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成()的机制,建立部门和岗位之间”相关的问题
第1题
合规管理三道防线是()

A.公司各部门及业务单位

B.公司各部门及业务单位

C.公司管理层

D.公司各级合规管理部门、合规岗

E.公司审计部

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第2题
合规管理三道防线是()

A.公司各部门及业务单位

B.公司管理层

C.公司各级合规管理部门、合规岗

D.公司审计部

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第3题
安全生产责任制的考核依据有()

A.公司及各部门安全生产目标

B.各部门、各级管理人员及从业人员岗位安全生产职责

C.安全生产责任书及承诺书

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第4题
合规是()的责任。

A.总行行长及各级分行行长

B. 各部门负责人

C. 管理者

D. 每个员工和各级管理层

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第5题
合规是()的责任

A.总行行长及各级分行的行长(或总经理)

B.各部门负责人

C.管理者

D.每个员工及各级管理层共同

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第6题
合规是()的责任:

A.总行行长及各级分行的行长(或总经理)

B. 各部门负责人

C. 管理者

D. 每个员工及各级管理层共同

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第7题
下列不属于基金管理公司内部控制层次的是()。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及

下列不属于基金管理公司内部控制层次的是()。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D.独立董事的检查、监督、控制和指导

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第8题
以下关于管理层的合规责任的表述,错误的是()。

A.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

B.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

D.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东

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第9题
在内部信息安全管理组织中,安全主管机构是负责信息安全工作的权威机构,通常形式是信息安全管理委员会,由高级管理层、各部门管理层的代表组成,负责制定信息安全目标、原则、方针和策略。()
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第10题
基金管理人内部控制机制不包括()

A.员工自律

B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

C.行业自律

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

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