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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《证券法》的规定,下列事项中,必须在中期报告中予以披露的有( )。

A.公司对外担保事项

B.聘任、解聘会计师事务所

C.重大诉讼、仲裁事项

D.公司中期拟订的公积金转增股本预案

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第1题
根据《证券法》的规定,下列信息中属于内幕信息的有()。
A、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

B、公司债券信用评级发生变化

C、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之十

D、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施

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第2题
根据《证券法》的规定,下列说法正确的是()。
A、传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员可以从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。

B、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

C、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D、各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导

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第3题
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有(  )。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有(  )。

A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%,

C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

D.公司董事长发生变动

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第5题
上市公司的董事发生的下列行为中,可以被中国证监会认定该董事为市场禁人者的事实的有(  )。

A.对公司不履行信息披露义务负有直接责任

B.对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任

C.利用公司资金买卖本公司股票

D.利用内幕消息建议他人买卖本公司股票

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第6题
根据《证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(  )。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第7题
根据有关规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有(  )。

A.公司总经理发生变动

B.公司20%的董事发生变动

C.公司遭受超过净资产10%以上的重大损失

D.法院依法撤销董事会决议

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第8题
依照《证券法》,下列情形属于操纵市场行为的有(  )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或证券交易量

B.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.假借客户的名义买卖证券

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第9题
如果没有相反的证据,下列情形中,属于一致行动人的有(  )。

A.投资者之间有股权控制关系

B.投资者的董事同时在另一个投资者任高级管理员

C.持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份

D.投资者之间具有其他关联关系

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