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提问人：网友apple12 发布时间：2022-01-06

[多选题]

关于证券交易所交易型开放式指数基金业务,以下说法中,正确的有()。

A.进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户

B.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金

C.投资者从事基金份额的买卖交易,适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定

D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行

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第1题

关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有()。

A.进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户

B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金

C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定

D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行

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第2题

证券交易所规则包括（）。

A.交易所基金上市规则

B.上市开放式基金业务指引和业务规则

C.交易型开放式指数基金业务实施细则

D.行业协会规则

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第3题

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是（）。

A.ETF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

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第4题

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有()

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

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第5题

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购

B. 交易

C. 申购

D. 赎回

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第6题

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所()相关规定。

A.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

B.《基金投资组合报告的编制及披露》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

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第7题

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。()

具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。()

A．正确

B．错误

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第8题

下列各项属于信息披露自律性规则的是()．

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》

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第9题

关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是()。

A.在证券交易所外进行交易

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

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第10题

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有()。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

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