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提问人:网友bluebird3621 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易

C.证券公司频繁代客户下撒交易指令

D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保

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匿名网友[107.***.***.219]选择了 B
1天前
匿名网友[206.***.***.76]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[239.***.***.0]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[7.***.***.201]选择了 A
1天前
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第1题
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格,从事期货业务的年限可以放宽1年。
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第2题
以下说法中错误的有()。

A.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.证券公司保存有关期货介绍业务的文件资料的期限不得少于10年

C.证券公司不得介绍其控股股东、实际控制人在期货公司开户

D.证券公司从事期货介绍业务的,应当建立完备的协助开户制度

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第3题
期货公司有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.进行混码交易的

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第4题
申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
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第5题
丙期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料有()。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

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第6题
期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上l0万元以下

D.5万元以上l0万元以下

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第7题
期货公司净资本不得低于客户权益总额的()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

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第8题
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。

A.2008年9月15日

B.2009年12月31日

C.2010年2月8日

D.2010年3月15日

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第9题
客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以()承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.风险准备金

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第10题
期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

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