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提问人：网友xfocus 发布时间：2022-01-06

[多选题]

发行人在持续督导期间出现()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计20%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑20%以上

C.自证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.自首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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ABCD

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第1题

发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.未在法定期限内披露定期报告

B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

C.未按规定披露资产购买或者出售事项

D.未按规定披露关联交易事项

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第2题

发行人在持续督导期间出现()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

B.关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%

C.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%

D.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%

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第3题

发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ 非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

Ⅱ 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上

Ⅲ 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

Ⅳ 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组

Ⅴ 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露

Ⅵ 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ 、Ⅵ

E.Ⅳ、Ⅴ 、Ⅵ

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第4题

首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年即亏损

C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

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第5题

发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

C.自证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.自首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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第6题

发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.违规为他人提供担保,涉及金额较大

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第7题

发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.未在法定期限内披露定期报告

B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项

D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项

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第8题

发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月为不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.未在法定期限内披露定期报告

B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项

D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项

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第9题

发行人在持续督导期间出现（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关

保荐代表人具体负责的推荐。

A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

C．证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更

D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

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