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提问人:网友greenfirefly 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。 A. 挪用客户的证券或资金B. 接受客户的全权委托C. 为

下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。

A. 挪用客户的证券或资金

B. 接受客户的全权委托

C. 为客户提供信用交易

D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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第1题
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为()。

A. 维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数摄×市价)

D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数摄×市价+利息及费用)

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第2题
定向资产管理业务的投资范围包括()。

A. 股票、债券

B. 证券投资基金

C. 集合资产管理计划

D. 短期融资券

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第3题
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()
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第4题
证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。()
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第5题
证券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率数值,但不可省略百分号。()
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第6题
买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 。 ()
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第7题
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。

A.资金币种

B.资金余额

C.资金变动情况

D.保证金余额

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第8题
一般来说,《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。

A.宏观经济风险

B.政策风险

C.上市公司经营风险

D.技术风险

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第9题
我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制()。

A.记名证券是否办妥过户手续的委托行为

B.全权委托行为

C.融券行为

D.融资行为

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第10题
关于证券清算与交收的原则,以下说法正确的有()。

A.目前通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式

B.差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

C.在我国,结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据,与结算参与人之间进行结算

D.贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

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