股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.交割制度
B.风险特性
C.标的物特征
D.产品特征
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A.交割制度
B.风险特性
C.标的物特征
D.产品特征
A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者
A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.存年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
A.高于客户指令价格卖
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入
A.取得金融期货经纪业务资格
B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历
D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
A.编造并传播影响证券、期货交易的信息
B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货
C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易
D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券
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