下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。[2012年5月真题]
A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查
B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D.期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局
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A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查
B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D.期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局
A.维护期货市场秩序
B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C.规范期货从业人员执业行为
D.保障期货从业人员执业安全
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司与期货公司共同
D.证券公司或期货公司
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训
B.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
A.3
B.2
C.4
D.1
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