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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-04
[判断题]
《上饶银行企业类客户股权或控制权信息登记表》主要用于登记留存股东、董事会、高级管理层信息（）
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第4题
在与客户建立或者维持业务关系时，营业部应采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解、登记相关的受益所有人信息，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况（）
第6题
非自然人客户类型与客户股权或者控制权的相关信息对应关系正确的有（)。
A.外资企业:注册证书、存续证明文件
B.合伙企业：合伙协议
C.信托产品：信托协议
D.股份有限公司：公司章程、股东大会决议
第7题
开立备案类账户：为企业客户开立基本存款账户和临时存款账户的，应当立即至迟于（）将开户信息通过账户管理系统向人民银行当地分支机构备案，并在2个工作日内将开户资料复印件或影像报送人民银行当地分支机构。其他备案类账户，开户行应于开户之日起5个工作日将开户资料在人民币银行结算账户管理系统中登记
A.当日24:00前
B.次日24:00前
C.当日19:00前
D.次日19:00前
第8题
企业丧失对子公司控制权的，应当在合并财务报表附注中披露按照《企业会计准则第33号—合并财务报表》计算的下列信息()。
A.由于丧失控制权而产生的利得或损失以及相应的列报项目
B.丧失控制权后该子公司未来两年的财务状况
C.剩余股权在丧失控制权日按照账面价值重新计量而产生的利得或损失
D.剩余股权丧失控制权的原因
第9题
下列属于对公客户特性洗钱风险定量评估标准的是（)。
A.客户信息公开程度和客户经济性质
B.客户开户证件类型及可核查的难易程度
C.客户的存续时间
D.股权或控制权结构的复杂程度和可辨识度
第10题
以下哪些情形需要强化识别客户的受益所有人（）？
A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人
B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂
C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第11题
根据 《上饶银行工作人员违规违纪行为处理办法（试行）》通知要求，有下列行为之一的，视情节轻重给予有关责任人记过至开除处分的是（）
A.未按规定对卡片、废卡、密码等电子银行业务重要物品的出入库、盘库、使用、保管、回收、作废、销毁等进行妥善管理的
B.泄露客户银行卡账户信息，造成资金损失的
C.组织银行卡套现或恶意透支活动的
D.未按规定验明客户信息、对客户信息录入进行双人操作的
