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提问人:网友lingyuny 发布时间:2022-01-06
[单选题]

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。

A.诚实守信

B. 客户至上

C. 守法合规

D. 专业审慎

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匿名网友[113.***.***.177]选择了 B
1天前
匿名网友[59.***.***.231]选择了 B
1天前
匿名网友[161.***.***.131]选择了 C
1天前
匿名网友[158.***.***.60]选择了 D
1天前
匿名网友[190.***.***.122]选择了 A
1天前
匿名网友[151.***.***.92]选择了 A
1天前
匿名网友[156.***.***.117]选择了 D
1天前
匿名网友[188.***.***.235]选择了 D
1天前
匿名网友[134.***.***.181]选择了 D
1天前
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第1题
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则

A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

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第2题
45某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则

A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

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第3题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。

A.诚实守信

B. 客户至上

C. 守法合规

D. 专业审慎

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第4题
44某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则

A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

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第5题
某基金从业人员A进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。
在公司的某次基金产品宣传活动中,A参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了我国基金职业道德的()原则。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.守法合规

D.客户至上

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第6题
下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地

下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
基金从业人员的诚实守信的基本要求包括不得欺诈客户,下列选项中属于欺诈客户行为的是()。

A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

C.基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

D.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,可以预测所推介基金的未来业绩

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第8题
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题
基金从业人员在宣传销售基金产品时,下列做法错误的是()

A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例

B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传

C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处

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