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提问人:网友hypers 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。A.公司最近半年内没有因

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

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第1题
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是()。Ⅰ.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定;我国基金管理公司的分支机构包括()

A.分公司

B.营业部

C.办事处

D.代表处

E.分理处

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第3题
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是()。A.公司最近半年内没有

下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是()。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

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第4题
根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括:()

A.代表处

B.营业部

C.办事处

D.分公司

E.分理处

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第5题
(2008年考试真题)根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括()。

A.分公司

B.营业部

C.办事处

D.代表处

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第6题
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制,以下表述错误的是()

A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管,有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的,可不受关于实收资本或托管规模的限制

D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的,可不受关于管理规模的限制

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第7题
关于合格境内机构投资者(QDI)制度,以下表述错误的是()

A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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第8题
关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是()

A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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第9题
加入WTO以后,我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有()。

A.《外资参股证券公司设立规则》

B.《外资参股基金管理公司设立规则》

C.《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》

D.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

E.《外商投资产业指导目录》

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第10题
下列关于房地产经纪机构及房地产经纪机构设立的分支机杓的表述中,不正确的是()。

A.我国房地产经纪机构的组织形式主要有公司制房地产经纪机构和个人独资房地产经纪机构两种类型

B.房地产经纪机构分支机构因不具有法人资格而不能独立开展房地产经纪业务

C.股份有限公司和有限责任公司以其全部财产承担有限责任,个人独资企业承担无限连带责任

D.国内房地产经纪机构在境外设立的分支机构也不具备法人责任

E.境外分支机构解散后,国内房地产经纪机构对其解散后尚未清偿的全部债务承担责任

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