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提问人:网友leiqiuping 发布时间:2022-01-06
[主观题]

吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权

委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

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更多“吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权”相关的问题
第1题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员
工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼。[2012年9月真题]

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.吴某住所在中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

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第2题
吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A、期货交易所

B、丁某

C、期货公司

D、营业部经理

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第3题
根据下列条件,回答下列各题。 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题: {TS}在上述案例中,李某违反规定的行为有()。

A.挪用客户保证金

B. 违规划转客户保证金

C. 收取保证金不入账

D. 不按照规定接受客户委托

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第4题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:在上述案例中,李某违反规定的行为有()。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第5题
甲证券公司经国务院证券监管机构批准,可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:()。

A.乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票

B.丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖

C.甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户

D.甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺

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第6题
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是()。

A.任期未到,不能免除吴某的职务

B.以上理由不足以让董事会免除吴某的职务

C.可以免除吴某的职务,但需要提前通知本人

D.可以免除吴某的职务,无需提前通知本人,届时履行告知义务即可

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第7题
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()

A.提前通知本人

B.将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构

C.将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构

D.将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构

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第8题
甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人,吴某经中国证监会批准,于2011年4月20日获得了任职资格,2011年5月8日,公司通知吴某前来办理任职手续,但是由于吴某自身的各种原因,吴某一直未前往办理,2011年6月20日,吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定,甲期货公司此时()。

A.可以直接为吴某办理任职手续

B. 除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为吴某办理任职手续

C. 不能为吴某办理任职手续,吴某此时已经丧失了任职资格

D. 不能为吴某办理任职手续,但吴某仍具有任职资格

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