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提问人:网友fxnawm 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。A.客户身份资料自业务关系发生当年

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

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更多“下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。A.客户身份资料自业务关系发生当年”相关的问题
第1题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.应对基金的证券投资业绩进行预测

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第2题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.应对基金的证券投资业绩进行预测

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第3题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.预测基金的证券投资业绩

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第4题
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

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第5题
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第6题
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。A.基金宣传推介材料中含有基金的业

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第7题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ、告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ、告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ、要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ、仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题
下列各项中,不属于基金合同当事人的是()。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

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第10题
下列不属于基金合同当事人的是()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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