根据反洗钱管理系统角色身份的设置,营业机构主管员为()。
A.营业机构坐班主任
B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员
C.营业机构会计部门外币业务操作员
D.营业机构客户部门主管或副主管
A.营业机构坐班主任
B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员
C.营业机构会计部门外币业务操作员
D.营业机构客户部门主管或副主管
A.最大授权
B.最小授权
C.按需设置
D.根据业务需要
A.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置
B.强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量修改、拷贝、下载、对外传递等重要操作内部审批流程
C.设置严格的场景限制,任何人不得下载反洗钱信息
D.加强通过界面(如显示屏幕、纸面)展示反洗钱个人身份信息的管理,降低个人反洗钱身份信息在展示环节的泄露风险
B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的,或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的
D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的
F、认为应当重新识别客户身份的其他情形
A.受理客户网上银行开通等业务申请,并指导其进行相应操作
B.负责网上银行客户身份认证方式及存储介质的管理和发放
C.负责参数管理,使用网上银行内部管理系统进行营业机构操作员设置等
D.负责接收打印落地审核业务,按照资金支付有关规定完成系统操作等
A.《单位客户尽职调查表》
B.《单位客户身份核实调查表》
C.《单位客户身份调查表》
D.《单位客户调查表》
A.客户身份识别
B.客户洗钱风险等级评定
C.大额交易和可疑交易报告
D.客户身份资料保存
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
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