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提问人：网友sulynn 发布时间：2022-04-15
[多选题]

股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些（)

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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1天前
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1天前
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第1题
合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和__________。 （请参考《合规管理总则》第五条作答）

A.系统性原则

B.真实性原则

C.有效性原则

D.一致性原则

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第2题
按照《合规管理工作总则》要求，各单位合规管理应覆盖所有境内外业务领域，部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现合规管理的( )原则。
按照《合规管理工作总则》要求，各单位合规管理应覆盖所有境内外业务领域，部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现合规管理的（)原则。

A.系统性

B.独立性

C.适用性

D.全面性

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第3题
合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

A.②④⑥⑦⑧

B.③④⑤⑦⑧

C.①③⑤⑥⑧

D.①②④⑤⑦

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第4题
独立性原则是合规管理的关键性原则。（)

独立性原则是合规管理的关键性原则。()

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第5题
银行合规管理应当遵循的原则有()。

A.独立性原则

B.系统性原则

C.全员参与原则

D.实用性原则E：强制性原则

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第6题
基金管理人合规管理的基本原则不包括（)原则。A独立性B专业性C公正性D平衡性

基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

A独立性

B专业性

C公正性

D平衡性

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第7题
合规管理的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

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第8题
下列选项中，不属于合规管理的基本原则的是()。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.专业性原则

D.公平性原则

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第9题
合规管理的主要原则中不包括（)。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则

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第10题
下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则

下列属于合规管理基本原则的是（）。

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

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第11题
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥

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