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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-18
[单选题]

在（）原则的基础上，法人金融机构应当根据工作职责合理配置本机构各业务条线、各境内外分支机构和相关附属机构、各岗位的信息系统使用权限，确保各级人员有效获取洗钱风险管理所需信息，满足实际工作需要

A.实事求是

B.权责一致

C.保密

D.合规

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第1题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号)，法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第2题
根据中信银行集团客户授信管理办法（试行），集团客户是指具有以下特征之一的商业银行的企事业法人授信对象（含除商业银行外的其他金融机构）（）

A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。

B.共同被第三方企事业法人所控制的。

C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的。

D.存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我行认为应当视同集团客户进行授信管理的

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第3题
根据银反洗发1号文，法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第4题
根据《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》规定，在全面覆盖各类授信业务的基础上，银行业金融机构应确定单一法人客户、集团客户以及地区、行业的综合授信限额。综合授信限额应包括（）

A.银行业金融机构自身授信总额

B.银行业金融机构自身及其并表附属机构的授信总额

C.并表附属机构的授信总额

D.银行业金融机构自身或其并表附属机构的授信总额

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第5题
法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循全面性、独立性、匹配性、有效性的原则（）
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第6题
民事诉讼中，根据办理起诉案件的步骤，农村中小金融机构制作的起诉状时，在当事人一项当中农村中小金融机构作为原告应当依次写明以下哪些内容（）

A.法人全称

B.住所

C.法定代表人

D.民族

E.性别

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第7题
法人金融机构可以在充分论证可行性的基础上委托独立第三方开展风险评估（）
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第8题
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“勤勉尽责”的原则。（)
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第9题
中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工，以反洗钱报告机构为主体，及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案，保存下列信息，实施动态监督管理：（)

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第10题
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循全面性、独立性、匹配性、有效性原则。（)
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第11题
关于统一授信管理，以下说法正确的是____A、银行业金融机构应将贷款（含贸易融资)、票据承兑和贴
关于统一授信管理，以下说法正确的是____

A、银行业金融机构应将贷款(含贸易融资)、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、贷款承诺，以及其他实质上由银行业金融机构承担信用风险的业务纳入统一授信管理。

B、特定目的载体投资应按照穿透原则对应至最终债务人。

C、在全面覆盖各类授信业务的基础上，银行业金融机构应确定单一法人客户、集团客户以及地区行业的综合授信限额。

D、综合授信限额应包括银行业金融机构自身及其并表附属机构授信总额。

E、银行业金融机构应将同业客户纳入实施统一授信的客户范围，合理设定同业客户的风险限额，全口径监测同业客户的风险暴露水平。

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