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提问人:网友wsf168 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。

A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

D.期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案

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第1题
某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行货币结算业务的有()。

A.交易所非结算会员

B.交易所结算会员

C.全面结算会员期货公司

D.该期货公司的客户

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第2题
期货公司办理客户销户手续时,不必申请注销客户的交易编码。 ()
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第3题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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第4题
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。审计费用由()承担。

A.中国证监会派出机构

B.会计师事务所

C.期货公司

D.期货业协会

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第5题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,()应当向期货交易所报告。

A.非结算会员

B.结算会员

C.客户的代理人

D.中国期货业协会

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第6题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

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第7题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

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第8题
期货公司的风险监管指标包括()。

A.净资本

B.利润率

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

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第9题
下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格

B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量

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第10题
对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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